金融商品取引法、犯罪収益移転防止法、個人情報保護法その他の関連法令・ガイドライン・監督指針を遵守します。役員及び従業員は、これらの法令等に関する理解を深め、業務遂行においてコンプライアンスを最優先する姿勢を維持します。

お客様の利益を最優先に考え、適正な情報提供、誠実な説明、及び迅速な苦情対応を通じて投資者保護の実現に努めます。

お客様の知識、経験、財産の状況及び金融商品の購入目的に照らして適切な説明を行い、お客様の意向と実情に合致した対応を行うよう努めます。

お客様の利益が当社又は第三者の利益と相反する可能性がある場合は、適切な管理措置を講じ、お客様の利益が不当に害されることのないよう努めます。

当社は、反社会的勢力との取引及び関係を一切排除します。詳細は「反社会的勢力に対する基本方針」をご参照ください。

犯罪収益移転防止法その他関連法令に基づき、適切な顧客管理（KYC）及び疑わしい取引の届出等の措置を講じます。詳細は「マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策」をご参照ください。

お客様の個人情報及び取引情報は、個人情報保護法その他関連法令に基づき、適切に管理します。詳細は「個人情報保護方針」をご参照ください。

お客様からの苦情及び紛争については、誠実かつ迅速に対応します。詳細は「苦情・紛争解決措置」をご参照ください。

コンプライアンス体制の実効性を確保するため、内部規程の整備・見直し、研修の実施及び内部監査を継続的に行います。法令・監督指針の改正に際しては、速やかに対応措置を検討・実施します。